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证监会1号罚单，坐庄亏损3.24亿元，罚390万，太轻了吗？
2021年证监会开出第1号罚单，处罚华平股份第二大股东熊模昌205万罚款、以及处罚配资客吴国荣185万罚款。二人合谋利用196个账户操纵华平股份，结果没有牟利，还亏损了3.24亿元，同时配资客吴国荣还被给予警告，3年证券市场禁入。
其实从违规情节上来看，性质还是相当恶劣的。但是因为其违规行为发生在2020年3月新证券法实施之前，所以处罚还必须依照原证券法规定进行处罚，相对来说处罚的金额还是比较轻的。如果按照新证券法以及最高法的刑法修订案十一的新解释，那么这两人除了会被巨额罚款之外，可能还有牢狱之灾。
吴国荣受到熊模昌之托，利用熊某提供的1.72亿元资金和自己的4倍的配资资金，使用196个证券账户，利用资金优势、持股优势，采用盘中连续交易，在自己实际控制的账户之间进行对敲，想影响股票交易价格及成交量，但是结果比较悲剧，非但没有盈利，反而还亏损了3.23亿元。
同时，熊模昌是华平股份的第二大股东，为了打新股牟利，还进行了违规减持的操作。
如果按照新证券法和2020年12月公布的最高法的刑法修正案十一，这二人的行为涉嫌严重的刑事犯罪，最高可以判处十年以下有期徒刑，并处罚金。其中明确规定：操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的；单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；以在自己实际控制的账户之间进行证券交易。
同时针对非法配资行为，也是涉嫌犯罪的。新《证券法》第120条规定：证券融资融券业务属于证券公司专营业务。未经证监会核准，任何单位和个人不得经营，未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活动的，构成非法证券业务活动，属于违法行为，将被依法追究法律责任。
配资活动在2015年之后就是非法活动，所以吴国荣涉嫌非法经营罪，证监会可以向公安机关会商，由公安机关继续办理其非法经营刑事犯罪的后续。
其实不应该因为其最终产生巨额亏损而降低处罚，而是应该视其情节是否严重来给予相应的处罚。上市公司股东在上市前都受过相关的培训，他们是知道哪些是违规违法行为的，所以知法犯法还是要从重处罚更好。
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朱一栋操纵大连电瓷亏5.5亿，证监会罚款60万，顶格处罚是否“顶格”？
我个人也在艰难的等待这个事件的结果，让我们一起关注事件的最终动向吧。
参考了很多证监会的行政处罚，针对个人的行政处罚中的罚款，60万的金额已经是顶格处罚了，这个是真的。
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首先，证监会的处罚主要分为罚款、罚没、市场禁入等方式，罚款是真的事件的严重程度进行的罚款，60万的个人罚款已经是最多了，但针对企业的罚款会是很多比如本案阜兴集团被罚300万。而罚没是一种没收手段，就是你利用操纵股市、老鼠仓等行为牟利并成功获利的情况，这些属于非常获利，需要予以追缴，而这些追缴一般以罚没也就是没收违法所得的形式处理，而本案中，操作股市导致的是亏损，那么也就没有违法所得，也就没得罚没了。
市场禁入是一种特殊行政手段，只适用于股市、期市等市场，这些市场的准入本身就是由证监会负责，他们可以进行控制自然就有办法了。
而本案中，朱被从海外抓获归案，使用的罪名是操纵证券市场，除去以上行政处罚外，还可能牵扯刑事处罚，而且原来也是有过先例的，这个需要经侦部门配合其他部门共同调查才能处理。而操纵证券的资金来源，具体的使用方法，同样操纵了多少股票，现在的情况，以及资金本身的归属关系才是继续解决的问题。现在市场上很多双眼睛都在关注这个事情的结果，可能对一个行业产生深远影响，同时也算很多百姓的身家性命，希望最后能有个满意的结局吧。
顶格处罚确实是顶格处罚，只是和朱一栋操纵市场的恶劣行为相比，这个罚款力度实在是太轻太轻了。
在这件事上，证监会也是没办法：对违规行为作出的处罚，都是要遵守《证券法》等相关法律法规的，当时制定法律法律时，规定的顶格处罚就是60万元，这在当时确实是一大笔钱。
但没想到的是，通货膨胀来得太猛烈，当时的60万元，现在已经变成了不值一提的处罚力度，这也是为什么总有专家呼吁，要修订《证券法》的原因，因为现有的处罚力度不足以震慑有心违法违规的坏人。
一个比较正确的处罚力度是浮动上调，比如说根据当时的物价水平进行处罚，或者收入水平进行处罚，这样的话，处罚力度是比较适应时代变化的。
最后再提一句，除了罚款外，还有一个三年证券市场禁入，这个处罚其实比罚款要狠一些，但必须要防止朱一栋借助亲友的账户入市，让这个处罚落到实处！
到此，以上就是小品质对于操纵股票亏2.17亿的问题就介绍到这了，希望介绍关于操纵股票亏2.17亿的2点解答对大家有用。
