来源:21世纪经济报道21财经APP
采访人员谭楚丹深圳报道 。
编辑李新江
年度券商分类“成绩单”正式出炉！
7月26日，证监会发布2019年证券公司分类结果 。数据显示，98家券商中，今年共有38家券商获得A类，其中大部分为B类，共计50家 。
继去年首次出现D类券商华鑫证券后，今年网通证券也被列入D类，可见后者潜在风险可能超出可接受范围，依法采取风险处置措施 。
a类天气风进，广发、安信出 。
据21世纪经济报道采访人员了解，今年A类券商有38家，比去年少了两家 。其中，AA级证券公司10家，包括中小型证券公司平安证券和天风证券 。
天风证券近五年来首次被评为AA 。据券商分析，应该与去年券商的纾困有关 。
据了解，本次分类评价的券商自我评估加分项中增加了“支持民营企业发展”这一项，而天风证券是去年首批设立纾困资产管理计划的券商，规模为10.5亿 。
有50个B类..其中大型券商广发证券连降2级，从AA级降至BBB级 。
广发证券作为唯一一家被降级为B类的大券商，主要扣分点可能与去年海外子公司巨额资金亏损有关 。据了解，去年广发投资了香港一家泛迪昂对冲基金，由于外汇剧烈波动，相关市场流动性不足，导致该基金出现巨额亏损 。广发证券2018年合并净利润减少至9.19亿元 。客户被暴露为花旗 。随后，公司被广东证监局责令采取整改措施，监管部门认为对境外子公司管控不到位 。
安信证券五年A亏损，也降至BBB级别 。据采访人员查阅，去年以来已收到不少罚单，如因未按要求进行客户身份识别而被央行处罚；营业部员工违规操作客户账户炒股；客户管理体系不完善，责令加大内部合规检查力度 。
C类券商8家，D类券商2家 。
从升降级变化幅度来看，今年分类结果有所上调的券商有19家，占比19.39%；下调的有28家，占比28.57% 。51个评价不变，占比超过50% 。
鑫华鑫锅底
与去年相比，D类证券公司数量增加，分别为华鑫证券和网通证券 。
证监会称，D类、E类公司是指潜在风险可能超过公司承受能力，且已依法采取风险处置措施的公司 。
华鑫证券去年被评为D类，与大股东上海华鑫集团的危机有关 。今年，评级没有变化 。
网安证券今年被曝出内控问题 。今年3月，该公司连续收到两次处罚 。
据采访人员了解，一旦公司2018年12月和2019年1月的净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、净稳定资本比率等风险控制指标未达到《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准；另一方面，去年12月集中交易系统中断37分钟，今年2月综合账户管理系统出现故障，原因是信息系统存在重大风险 。5月，辽宁证监局出示了风险监控告知书，称因存在重大潜在风险，证监局派出风险监控现场工作组进行专项检查 。
中原升5级进步最大 。
今年分类结果上调的19家券商中，有6家大幅上调 。
其中，华中证券由C级上调至BBB级，跨越五个等级，涨幅最大 。而中山证券也摆脱了C级评价，升至BBB级，连升三级 。
全国财政水平下降5位，东莞、长江下降3位 。
分类结果被下调的28家券商中，有4家跌幅较大 。
郭蓉证券连降五级，从BBB级降至C级 。
据了解，去年12月，内蒙古证监局责令郭蓉证券增加内部合规检查次数 。监管表示公司存在未及时报告相关事项、内控不完善、合规风险控制不到位等三大问题，共涉及8项事项 。
其中包括2016年郭蓉证券增资扩股过程中存在的股权对赌协议，以及部分债券投资中代理交易、同向交易未报告的问题 。

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